我国科技成果转化宏观政策研究 | 研究成果·看中国

清华大学国家金融研究院资本市场与公司金融研究中心对我国科技成果转化宏观政策进行了深入研究，梳理了国家机关和政府部门职能、政策体系架构、演变情况，评估了政策效果并提出建议。国家机关、政府部门在科技成果转化中的职能全国人民代表大会常务委员：行使国家立法权，制定重点法律，如《专利法》《技术合同法》《促进科技成果转化法》等。国务院：领导全国科学技术进步工作，制定发展规划，保障科技进步与经济建设和社会发展相协调，发布多个重要纲领性政策，如《关于技术转让的暂行规定》。科学技术部：作为国务院科学技术行政部门，负责宏观管理和统筹协调，牵头国家技术转移体系建设、拟订相关政策并监督实施。其他相关部门：财政部、教育部、国家知识产权局、银保监会和证监会分别负责成果转化中涉及的财政资金、高等院校、知识产权、金融服务资源的组织和管理。新时期科技成果转化宏观政策《中华人民共和国促进科技成果转化法（2015年修订）》下放科技成果处置权，优化收益分配制度。明确奖励制度，保障科研人员收益下限。完善科技人员考核评价体系。强化企业在转化中的作用，鼓励产学研合作。《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》国务院针对《促进科技成果转化法》修订制定的实施细则。促进研究开发机构、高等院校技术转移，激励科技人员创新创业，营造良好环境。《促进科技成果转移转化行动方案》重点任务共26项、8类，包括科技成果信息共享、产学研协同等。明确“十三五”期间主要建设指标。《国家技术转移体系建设方案》首次定义“国家技术转移体系”概念。将成果转化各要素统筹划分为基础架构、转移通道、支撑体系三方面，进行全局指导。金融支持科技成果转化政策要点及现状政策要点推动科技成果转化资金多元化发展。加大对知识产权运用的支持力度，扩大知识产权质押融资。构建多层次资本市场，推进注册制改革。促进创业投资健康发展，发挥政府资金引导作用。金融支持科技成果转化的现状银行知识产权质押融资规模稳步增长：2015年专利质押融资金额556亿元，2020年规模扩大至1558亿元，增长近两倍。保险产品线日渐丰富，覆盖转化各环节：各保险公司推出各类保险产品，如太平科技保险股份有限公司的产品囊括成果转化费用损失保险、科技企业研发中断保险等，覆盖企业转化、研发、专利、贷款等环节风险。多层次资本市场精准服务科创企业：2019年科创板开通，成为科技企业、创新企业重要融资渠道。截至2021年7月末，科创板上市公司共319家，总市值超过5万亿元，主要集中在七个行业，首发融资金额合计3648亿元，占比94%。创业投资引导基金运作日渐成熟：截至2020年6月，我国政府引导基金总数量达到1349支，累计规模达到2.15万亿元，对加快科技成果转化、支持科技型中小企业融资起到关键作用。金融支持科技成果转化存在的不足知识产权质押融资对小微企业支持力度有限：2020年新增专利质押融资与小微企业贷款的比值仅2.7%，对小微企业资金补充力度有限。科技成果转化保险产品开发仍处于起步阶段：科技成果研发、转化环节风险难以量化评估，设计保障合理且可稳定盈利的产品有难度，太平科技保险股份有限公司目前仍处于亏损经营阶段。政府引导基金存在资金、运营效率等方面的问题：抽查发现部分政府投资基金实际到位资金未开展投资，国家科技成果转化引导基金部分资金结转结余。政策分析及效果评估政策侧重点科技成果相关权利合理授权和下放。提高科研人员奖励比例，完善优化激励方式。激励创新创业，鼓励兼职、离岗创业。促进产学研协同合作。加强转移转化的多元化资金保障。发展技术交易网络和技术市场。培养科技成果转移转化人才队伍。政策效果评估《行动方案》主要指标基本达成：截至2020年，我国确定多批示范性国家技术转移机构，批复建设多家科技成果转移转化示范区，技术合同成交额大幅增长，提前完成建设目标。转化收入中科研人员奖励比例基本达到要求：《成果转化法》和《若干规定》中关于科研人员收益比例的要求已基本实现。科技人员创新创业积极性大幅提升：2016 - 2019年，全国高校院所兼职从事成果转化和离岗创业人员数量增长近2倍，地方所属单位是兼职和离岗创业的中坚力量。产学研合作更加紧密，合同金额稳步增长：2016 - 2019年之间产学研合作的合同金额和项数都实现了稳步增长。专利转化率有所提升，但整体水平偏低：2015 - 2020年，我国高校和科研单位专利转化率有所上升，但与企业部门相比整体比例仍偏低。政策建议优化国有资产管理体系，完善配套政策明确科技成果转化相关无形资产的属性，建立和完善无形资产管理体系。建立科学的科技成果评估机制、培育无形资产评估市场。简化科技成果作价入股形成的国有股权在企业进行资本运作时的资产评估程序。加快推进职务科技成果所有权改革，探索将科技成果部分所有权或长期使用权下放给科研人员。明确横向课