福士达“任性而为”付出代价 被证监会罚款18万

福士达是一家由浙江省土产畜产浙江茶叶进出口公司改制设立，涉及多领域发展的综合性大型企业，因非法利用他人账户从事证券交易被证监会处罚，证监会认为其违规行为必须严惩，将持续加强监管打击力度。福士达企业概况企业背景：福士达由中国土产畜产浙江茶叶进出口公司通过改制设立，注册资本2.82亿元人民币，控股股东为连续16年进入中国企业500强的浙江省兴合集团有限责任公司。经营范围：涵盖服装、针纺织品、农副产品及土特产品、汽车摩托车零配件、金属材料及制品、建筑材料、造纸原料及产品、日用百货、化妆品、文化用品、体育用品、工艺美术品、五金交电、家用电器、通讯器材、电子产品、化工原料及产品、黄金及制品、煤炭、机电设备的国内外销售，同时开展实业投资、仓储服务、技术咨询等服务。发展规模：福士达坚持“主业突出、适度多元、创新发展”思路，已成为涉及国内国际贸易、工业生产、房地产开发、市场运营、金融投资等多领域共同发展的综合性大型企业。核心业务为茶叶、服装、机电汽配产品的国内国际贸易，拥有年产值10亿元的服装、汽配生产企业和年加工3万吨茶叶的生产基地。2017年销售收入70.88亿元，进出口总额4.2亿美元；今年上半年实现经营收入42.62亿元，同比增长25%。福士达受证监会处罚原因违规交易行为：福士达利用集团全资子公司九盛工贸和控股公司的子公司华大制茶的账户交易“汉鼎宇佑”股票。九盛工贸账户自开户以来，买入“汉鼎宇佑”821,462股，亏损410.34万元，账户资金全部来自福士达，交易决策由张述提议，再提交福士达决策，具体下单交易由张述执行，账户盈亏由福士达承担。福士达还利用华大制茶账户交易“汉鼎宇佑”股份，双方签订《备忘录》约定代持股盈亏及相关责任由福士达承担，后张述开立“华大制茶”证券账户并委托为代理人。违反法规条款：福士达集团的上述行为违反了《证券法》第八十条规定，构成《证券法》第二百零八条第一款所述法人非法利用他人账户从事证券交易的行为。责任认定：决策人员福士达副总王坚是直接负责的主管人员，具体操作人员福士达集团投资部经理张述是其他直接责任人员。处罚结果：依据《证券法》第二百零八条第一款规定，证监会责令福士达集团改正利用他人账户从事证券交易的行为，并处以10万元罚款；对王坚给予警告，并处5万元罚款；对张述给予警告，并处以3万元罚款。证监会对福士达违规问题的看法及监管举措对违规行为的态度：认为部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱，风控机制流于形式，过分追逐短期收益，屡屡踩踏市场红线，如操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为，与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰，不严惩不足以纠偏，不重处不足以保障行业健康长久发展，私募基金投资行为必须依法合规，绝不能“任性而为”。福士达作为综合性大型企业，其非法利用他人账户从事证券交易的行为扰乱了市场秩序，必须给予严厉打击。加强监管举措：坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的执法理念，保持一贯的决心和态度，持续加强私募基金监管力度。对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击，做到发现一起、查处一起，决不姑息。通过强有力的监管执法和责任追究，督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营，增强合规意识，重视风险防范，促进私募基金行业健康发展，保护投资者合法权益，促进资本市场的健康发展。